颁布日期：19920224 实施日期：19920224 颁布单位：沈阳市中心理事会
第一章 总则
第一条 为了完善证券交易制度，加强证券市场管理，促进证券市场的发展，维护国家、企业和社会公众的合法权益，经中国人民银行辽宁省分行批准，特设立沈阳证券交易中心（以下简称中心）。
第二条 中心由中国人民银行辽宁省分行（以下简称省人民银行）与中国人民银行沈阳市分行（以下简称市人民银行）联合组建。
第三条 中心在省、市人民银行的领导、管理下，按照“公开、公正、公平”的原则组织证券交易活动。
第四条 中心设在沈阳市。
第五条 中心公告登载于《辽宁日报》和《沈阳日报》。
第二章 业务
第六条 中心办理下列业务：
（一）提供证券集中交易、发行的场所；
（二）管理上市证券的买卖；
（三）办理上市证券交易的清算交割；
（四）提供上市证券的过户和集中保管服务；
（五）提供证券市场的信息服务；
（六）省、市人民银行批准或委托的其他业务。
第三章 会员
第七条 同时具备下列条件的法人，向中心提出申请，经中心审核并报省、市人民银行批准后，可成为中心的会员。
（一）经人民银行批准设立的经营证券业务的金融机构；
（二）具有符合法定要求的资本金；
（三）证券经营连续盈利二年以上；
（四）组织机构和业务人员符合中国人民银行规定的条件；
（五）承认中心章程，交纳符合中心交易规划规定的会员席位费。
第八条 中心会员具有下列权利：
（一）有权参加会员大会；
（二）有对中心理事会成员的选举权与被选举权；
（三）有对中心事务的提议权与表决权；
（四）有权参加中心的场内交易，享受中心提供的服务；
（五）有权对中心事务和其它会员的活动进行监督；
（六）有权退让会员席位。
第九条 中心会员具有下列义务：
（一）保证严格执行国家的有关法律制度，确保不进行任何违法经营活动；
（二）遵守中心章程，自觉执行中心的决议和各项规章制度；
（三）派遣合格的代表入场从事证券交易活动；
（四）以维护投资者合法利益为根本宗旨，与投资者一道共同促进证券市场的稳定与繁荣；
（五）按规定交纳各项经费和提供有关信息资料；
（六）接受中心的日常管理和监督。
第十条 对不履行义务的会员，中心有权根据情节轻重给予下列处分：
（一）口头警告；
（二）罚款；
（三）书面通报；
（四）暂停参加场内交易；
（五）开除会籍。
第四章 会员大会
第十一条 会员大会是中心的最高权力机构。
第十二条 会员大会每年召开一次，须由２／３以上的会员出席。在会员大会闭会期间，经理事会或２／３以上的会员提议，可召开会员大会的特别会议。
第十三条 会员大会行使下列职权：
（一）制定、修改或废除中心章程；
（二）选举和罢免理事会成员；
（三）审查理事会和总经理的工作报告；
（四）审查财务预、决算报告；
（五）审查对会员开除会籍的处分；
（六）其他必须由会员大会审查的重大事项。
第十四条 会员大会由理事会召集，主席由理事长担任，理事长缺席时，由常务副理事长担任。
第十五条 会员向会员大会提交议案，至少需由五名会员联名提出，方可付诸审议。
第十六条 会员大会的决定事项以出席会员２／３以上表决同意后，始得通过，表决采取无记名方式，每一会员一票。
第五章 理事会
第十七条 中心设理事会，为会员大会日常事务决策机构，向会员大会负责。
第十八条 理事会的职责如下：
（一）执行会员大会决议；
（二）根据总经理提名，批准新会员加入中心的申请；
（三）审定和监督总经理制订的业务规章和工作计划；
（四）审定总经理提出的财务预算、决算方案；
（五）会员大会授予的其他职权。
第十九条 中心会员理事由会员大会从会员的法定代表人选举产生，每年轮换二人；非会员理事由省、市人民银行提名，经会员大会选举后产生，任期三年。会员理事、非会员理事均可连选连任。
第二十条 中心理事会设理事长一人，副理事长四人。理事长由非会员理事担任，任期三年，由省人民银行提名，理事会选举并报经省人民银行核准。副理事长由非会员理事担任，任期二年，由省、市人民银行提名，经理事会选举产生。
第二十一条 中心理事会设常务副理事长一人；理事会下设秘书处，为理事会办事机构，秘书长由常务副理事长兼任；副秘书长由秘书长指定。
第二十二条 理事会的工作由理事长主持，理事长因故不能执行职务时，由常务副理事长代行其职责。
第二十三条 理事会每半年召开一次例会。遇特殊情况，可由理事长决定召开特别会议。
第二十四条 中心名誉理事长由省、市人民政府领导担任，根据工作需要聘任顾问若干名。
第六章 总经理
第二十五条 中心设总经理一人，为中心的负责人；设副总经理若干人，协助总经理工作。总经理、副总经理由市人民银行任命。
第二十六条 总经理的职责如下：
（一）组织实施会员大会和理事会决议，并向其报告工作；
（二）主持中心的日常业务和行政工作；
（三）聘任中心部门负责人；
（四）在理事会授权范围内代表中心对外处理有关事务。
第二十七条 中心根据业务需要，暂设三部一室；
（一）市场管理部；
（二）清算交割部；
（三）信息部；
（四）办公室。
第七章 经营管理
第二十八条 中心遵照国家有关规定建立财务会计制度，并接受财务制度，并接受财政税务部门的监督管理。
第二十九条 中心严格执行国家金融方针、政策、法规及有关规定。
第三十条 中心按照规定向省、市人民银行报送工作计划和总结、业务和财务报表，并及时报告重大业务活动情况。
第八章 附则
第三十一条 本章程由中心理事会负责解释。
第三十二条 本章程经会员大会，报请省人民银行批准后施行，修改时亦同。 |